基本介绍：

合规是组织可持续发展的基石。近年来，国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序，与此同时我国全面推进依法治国，在这样的背景下，组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定，也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则，从而为组织本身、员工及其顾客带来正面影响。如果没有正确而有效的合规控制和文件，组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失，由此造成的风险，即为合规风险。

2017年12月29日我国发布首部合规管理体系标准《合规管理体系 指南》（GB/T35770-2017），并于2018年7月1日实施。该标准等同转换ISO19600:2014标准，汇集了国际上被广泛认可的合规管理理论和最佳实践，是通过采用被全球广泛认可的ISO管理体系方法来管理合规问题。

本标准适用于所有类型的组织，而其应用程度则取决于组织的规模、结构、性质和复杂程度，其主要内容包括：

    ——理解合规管理体系的范围和环境；

    ——理解合规义务的根源；

    ——基于风险思维为主要关注点，识别、分析和评估风险，满足合规性要求并建立控制措施；

    ——根据风险优先等级，确定采取应对措施；

    ——关注最高管理者、中层管理人员以及员工在合规管理体系中所承担的职责和义务；

    ——如何建立合规目标；

    ——通过培训提高合规意识并创建良好合规文化；

    ——评价合规管理措施以及相应过程改进的有效性和效率；

    ——通过有效的内部和外部沟通，创建良好合规管理文化；

    ——有效实施合规管理体系应遵循的良好治理原则。

实施意义：

   1.帮助企业按照GB/T35770-2017建立的合规管理体系不断优化运行，提升企业管理的效率和业绩，使企业能够更好地防范合规风险，不断提高企业的核心竞争力，获得更大的经济效益和持续发展；

   2.可以向股东、管理层、客户和员工等证明企业的合规管理能力，有利于提高其知名度和可信度，获得业务合作伙伴和其他相关方的认可，增强市场竞争能力；

   3.可以为企业参与国际、国内的大型项目招标、政府采购招标、行业评级等方面提供资质证明；

   4.可以促使企业履行合规义务，保障最终消费者的权益；

   5.在很多国家和地区，当发生不合规时，组织已经建立并实施了有效的合规管理体系可作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩，这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。

适合于哪些组织？

适用于任何有下列愿望的组织：

   1.建立、实施、保持和持续改进合规管理体系；

   2.通过实施合规管理体系规避合规风险、寻求优势的组织；

   3.证实其具有满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的组织。